通知公告
政策法規(guī)
關(guān)于公開(kāi)征集北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術(shù)發(fā)展基金戰(zhàn)略
時(shí)間：2018-01-04
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政策法規(guī)
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各有關(guān)銀行：
為進(jìn)一步提升北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術(shù)發(fā)展基金管理水平，保障子基金資金安全和有效運(yùn)營(yíng)，現(xiàn)面向社會(huì)公開(kāi)征集戰(zhàn)略合作銀行（已完成公示確認(rèn)合作的十家戰(zhàn)略合作銀行繼續(xù)保留）。具體事項(xiàng)如下：
一、遴選方式
戰(zhàn)略合作銀行采取公開(kāi)征集、擇優(yōu)選擇、資格入圍遴選方式確定。即最終入圍的銀行作為北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術(shù)發(fā)展基金的子基金募集、托管服務(wù)備選銀行，由子基金從備選銀行中自主選擇基金募集、托管銀行。
二、募集、托管服務(wù)內(nèi)容
子基金募集、托管銀行應(yīng)履行以下職責(zé)：
1.安全保管全部基金的現(xiàn)金資產(chǎn)、權(quán)利憑證和相關(guān)法律文件；
2.根據(jù)子基金募集、托管協(xié)議要求，為子基金開(kāi)立獨(dú)立的募集、托管資金賬戶(hù)，并保管相關(guān)賬戶(hù)資料；
3.執(zhí)行投資劃款指令，負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)；
4.對(duì)投資管理行為實(shí)施有效的監(jiān)督，使基金投資運(yùn)作符合基金募集、托管協(xié)議等法律文件規(guī)定；
5.定期對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；
6.按照托管報(bào)告規(guī)范格式定期報(bào)告基金投資運(yùn)作情況、投資監(jiān)督情況；
7.保管基金的會(huì)計(jì)記錄、賬冊(cè)、檔案和其他相關(guān)資料；
8.按照規(guī)定及時(shí)履行信息披露和報(bào)告義務(wù)；
9.托管協(xié)議應(yīng)明確子基金政府出資代表的特別通知制度等政策性權(quán)利，托管銀行在資金撥付前需通過(guò)電話、短信或郵件方式征詢(xún)子基金政府出資代表意見(jiàn)；
10.為子基金提供包括但不限于閑置資金保值增值、資金募集、基金配資、授信、項(xiàng)目推薦、項(xiàng)目顧問(wèn)、項(xiàng)目融資等在內(nèi)的增值服務(wù)。
三、申請(qǐng)戰(zhàn)略合作銀行應(yīng)符合以下條件
1.成立時(shí)間在五年以上的商業(yè)銀行；
2.具有監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定的基金業(yè)務(wù)募集、托管資格；
3.具有股權(quán)投資基金募集、托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理募集、托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備以及信息技術(shù)系統(tǒng)；
4.有完善的募集、托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控以及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
5.具有省、市級(jí)以上政府基金合作的成功經(jīng)驗(yàn)，能為子基金提供專(zhuān)業(yè)化定制服務(wù)，能夠?yàn)榛鹛峁┠技⑼泄苜M(fèi)用減免優(yōu)惠以及投貸結(jié)合、項(xiàng)目共享等增值服務(wù)；
6.在基金募集、托管業(yè)務(wù)方面近3年無(wú)重大過(guò)失以及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
四、申請(qǐng)方式
申請(qǐng)戰(zhàn)略合作銀行應(yīng)按照征集通知要求提交申報(bào)方案，并對(duì)方案中材料真實(shí)性負(fù)責(zé)。方案主要包括以下內(nèi)容：銀行基本情況，業(yè)務(wù)資質(zhì)情況，風(fēng)險(xiǎn)控制制度，募集、托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)介紹，創(chuàng)業(yè)投資基金托管以及提供增值服務(wù)情況，服務(wù)政府基金合作成功案例情況，募集、托管費(fèi)費(fèi)率，委托協(xié)議草案以及相關(guān)證明材料等。
請(qǐng)各申報(bào)銀行于2018年1月26日前將申報(bào)材料紙質(zhì)版（一式六份）以及電子版光盤(pán)（一式兩份）送至北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃發(fā)展處。申報(bào)材料應(yīng)包含封面、申請(qǐng)函、申報(bào)方案及附件等，裝訂成冊(cè)后加蓋公章及騎縫章。
五、聯(lián)系人及聯(lián)系方式
單位：北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)規(guī)劃發(fā)展處
聯(lián)系人：崔岳
電話：010-57587953
附件：1.北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術(shù)發(fā)展基金戰(zhàn)略合作銀行申報(bào)材料要求
2.北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術(shù)發(fā)展基金戰(zhàn)略合作銀行申請(qǐng)表
3.北京市政府投資基金托管銀行管理辦法
為進(jìn)一步提升北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術(shù)發(fā)展基金管理水平，保障子基金資金安全和有效運(yùn)營(yíng)，現(xiàn)面向社會(huì)公開(kāi)征集戰(zhàn)略合作銀行（已完成公示確認(rèn)合作的十家戰(zhàn)略合作銀行繼續(xù)保留）。具體事項(xiàng)如下：
一、遴選方式
戰(zhàn)略合作銀行采取公開(kāi)征集、擇優(yōu)選擇、資格入圍遴選方式確定。即最終入圍的銀行作為北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術(shù)發(fā)展基金的子基金募集、托管服務(wù)備選銀行，由子基金從備選銀行中自主選擇基金募集、托管銀行。
二、募集、托管服務(wù)內(nèi)容
子基金募集、托管銀行應(yīng)履行以下職責(zé)：
1.安全保管全部基金的現(xiàn)金資產(chǎn)、權(quán)利憑證和相關(guān)法律文件；
2.根據(jù)子基金募集、托管協(xié)議要求，為子基金開(kāi)立獨(dú)立的募集、托管資金賬戶(hù)，并保管相關(guān)賬戶(hù)資料；
3.執(zhí)行投資劃款指令，負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)；
4.對(duì)投資管理行為實(shí)施有效的監(jiān)督，使基金投資運(yùn)作符合基金募集、托管協(xié)議等法律文件規(guī)定；
5.定期對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；
6.按照托管報(bào)告規(guī)范格式定期報(bào)告基金投資運(yùn)作情況、投資監(jiān)督情況；
7.保管基金的會(huì)計(jì)記錄、賬冊(cè)、檔案和其他相關(guān)資料；
8.按照規(guī)定及時(shí)履行信息披露和報(bào)告義務(wù)；
9.托管協(xié)議應(yīng)明確子基金政府出資代表的特別通知制度等政策性權(quán)利，托管銀行在資金撥付前需通過(guò)電話、短信或郵件方式征詢(xún)子基金政府出資代表意見(jiàn)；
10.為子基金提供包括但不限于閑置資金保值增值、資金募集、基金配資、授信、項(xiàng)目推薦、項(xiàng)目顧問(wèn)、項(xiàng)目融資等在內(nèi)的增值服務(wù)。
三、申請(qǐng)戰(zhàn)略合作銀行應(yīng)符合以下條件
1.成立時(shí)間在五年以上的商業(yè)銀行；
2.具有監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定的基金業(yè)務(wù)募集、托管資格；
3.具有股權(quán)投資基金募集、托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理募集、托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備以及信息技術(shù)系統(tǒng)；
4.有完善的募集、托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控以及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
5.具有省、市級(jí)以上政府基金合作的成功經(jīng)驗(yàn)，能為子基金提供專(zhuān)業(yè)化定制服務(wù)，能夠?yàn)榛鹛峁┠技⑼泄苜M(fèi)用減免優(yōu)惠以及投貸結(jié)合、項(xiàng)目共享等增值服務(wù)；
6.在基金募集、托管業(yè)務(wù)方面近3年無(wú)重大過(guò)失以及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
四、申請(qǐng)方式
申請(qǐng)戰(zhàn)略合作銀行應(yīng)按照征集通知要求提交申報(bào)方案，并對(duì)方案中材料真實(shí)性負(fù)責(zé)。方案主要包括以下內(nèi)容：銀行基本情況，業(yè)務(wù)資質(zhì)情況，風(fēng)險(xiǎn)控制制度，募集、托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)介紹，創(chuàng)業(yè)投資基金托管以及提供增值服務(wù)情況，服務(wù)政府基金合作成功案例情況，募集、托管費(fèi)費(fèi)率，委托協(xié)議草案以及相關(guān)證明材料等。
請(qǐng)各申報(bào)銀行于2018年1月26日前將申報(bào)材料紙質(zhì)版（一式六份）以及電子版光盤(pán)（一式兩份）送至北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃發(fā)展處。申報(bào)材料應(yīng)包含封面、申請(qǐng)函、申報(bào)方案及附件等，裝訂成冊(cè)后加蓋公章及騎縫章。
五、聯(lián)系人及聯(lián)系方式
單位：北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)規(guī)劃發(fā)展處
聯(lián)系人：崔岳
電話：010-57587953
附件：1.北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術(shù)發(fā)展基金戰(zhàn)略合作銀行申報(bào)材料要求
2.北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金及北京工藝美術(shù)發(fā)展基金戰(zhàn)略合作銀行申請(qǐng)表
3.北京市政府投資基金托管銀行管理辦法